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广发银行回应原高管被处罚:已健全合规体系,确保稳健经营

时间:2019-11-12 21:05:23作者:admin
 

鉴于CGB在以往重大案件中暴露出的突出问题,10月12日,中国保监会将依法惩处并追究CGB时任董事长和高级管理层的责任。

2012-2016年期间,CGB的合规管理和风险管理指标不符合规定。同时,在员工行为管理、岗位轮换制度、案件预防制度建设和实施等方面存在诸多问题。在诸多因素的综合影响下,广东发展银行惠州分行发生了一起非法担保案件,并产生了不良影响。时任广发银行行长的李明先被判管理失职。时任广发银行董事长的董简悦因未能及时纠正这一情况并监督高级管理层有效履行职责而受到警告。

中国保监会表示,这反映出部分银行和保险机构的董事会和高级管理层未能有效履行职责,内部控制和风险管理仍需不断加强。下一步,中国保监会将继续推进银行保险机构公司治理不断完善,加强内部控制机制建设,督促银行保险机构董事会和高级管理层有效、定期履行职责,全力防范和化解金融风险。

对此,广发银行12日晚表示,中国保监会近日宣布对广发银行前董事长董简悦和前行长李明先的处罚是监管机构两年前对广发银行风险事件实施的后续行政处罚。

近年来,在内部控制管理方面,CGB采取了一系列措施完善合规制度,完善规章制度,加强员工管理,开展合规教育,加强风险调查,确保稳定合规运行。

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